每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜葉峰    

5月19日晚間，東北證券發(fā)布公告，公司控股子公司渤海期貨的全資子公司渤海融盛及全資孫公司渤海融幸因“4·7操縱期貨市場案”，收到上海市人民檢察院第一分院起訴書。

東北證券：暫時(shí)無法預(yù)計(jì)其對公司本期利潤或期后利潤的影響

東北證券公告中表示，經(jīng)上海市人民檢察院第一分院依法審查查明，2021年1月4日至2021年1月15日期間，渤海融幸利用分倉代持的不正當(dāng)手段規(guī)避交易所持倉限制、形成持倉優(yōu)勢，并在交割月內(nèi)以連續(xù)交易、約定交易、持續(xù)超倉等方式影響焦煤2101合約和焦炭2101合約期貨交易價(jià)格和交易量。經(jīng)審計(jì)，渤海融盛、渤海融幸違法所得共計(jì)890萬余元。

上海市人民檢察院第一分院認(rèn)為，渤海融盛、渤海融幸共同操縱期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重，相關(guān)行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百八十二條、第三十條、第三十一條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以操縱期貨市場罪追究刑事責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定提起公訴。

東北證券指出，目前子公司經(jīng)營情況正常，上述訴訟事項(xiàng)不會對子公司的經(jīng)營活動、財(cái)務(wù)狀況及償債能力造成重大不利影響。上述訴訟事項(xiàng)尚未做出判決，暫時(shí)無法預(yù)計(jì)其對公司本期利潤或期后利潤的影響。后續(xù)子公司將積極配合司法機(jī)關(guān)的相關(guān)工作。

實(shí)施擠倉行為，相關(guān)人員已被證監(jiān)會重罰

“4·7操縱期貨市場案”時(shí)隔多年，司法機(jī)關(guān)依然對違法主體提出起訴，顯示了對資本市場違法違規(guī)零容忍的決心。另外值得一提的是，早在2024年，渤海融盛、渤海融幸就因“4.7操縱期貨市場案”被處以重罰。

根據(jù)2024年10月東北證券的公告，渤海融幸于當(dāng)月收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。經(jīng)監(jiān)管查明，渤海融幸及相關(guān)人員涉嫌違法的事實(shí)如下：

2020年12月29日至2021年1月15日期間，渤海融幸利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉限制，形成持倉優(yōu)勢，實(shí)施擠倉行為，影響焦炭2101合約、焦煤2101合約交易價(jià)格，其間獲違法所得共計(jì)1019.76萬元；渤海融幸、肖佳華通過約定交易方式操縱焦煤2101合約，無違法所得。

所謂擠倉操縱，是指“在臨近交割月或者交割月，利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉限制，形成持倉優(yōu)勢，影響期貨交易價(jià)格”的行為。

證監(jiān)會指出，楊會兵時(shí)任渤海融幸總經(jīng)理和渤海融盛董事、總經(jīng)理，是渤海融幸案涉操縱焦炭2101合約、焦煤2101合約行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；王燁時(shí)任渤海融幸黑色系商品期貨交易團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，是渤海融幸案涉操縱焦炭2101合約、焦煤2101合約行為的其他直接責(zé)任人員。

綜合上述違法事實(shí)，證監(jiān)會根據(jù)相關(guān)規(guī)定擬決定對渤海融幸（上海）商貿(mào)有限公司責(zé)令改正，合計(jì)沒收違法所得1019.76萬元，并處以1019.76萬元的罰款；對楊會兵給予警告，合計(jì)處以20萬元的罰款；對王燁給予警告，合計(jì)處以10萬元的罰款；對肖佳華責(zé)令改正，并處以20萬元的罰款。

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