中證協(xié)建立自律處分典型案例通報(bào)機(jī)制首期通報(bào)四起典型案例

2025-05-27 16:27:02

每經(jīng)AI快訊，記者5月27日從業(yè)內(nèi)獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會已建立自律處分典型案例通報(bào)機(jī)制，并于近日在行業(yè)內(nèi)通報(bào)了首期共四起典型案例。據(jù)悉，此次通報(bào)的四起典型案例涉及證券營業(yè)部虛構(gòu)第三方服務(wù)內(nèi)容、分公司利益沖突防范審查把控不嚴(yán)、財(cái)務(wù)報(bào)銷事項(xiàng)管理不規(guī)范、廉潔從業(yè)考察覆蓋不全面等多項(xiàng)違反《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》的情形。（中證金牛座）

責(zé)編胡玲

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