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深圳證監(jiān)局:對深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施

2024-05-29 17:49:18

每經(jīng)AI快訊,深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查,深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中,存在以下情形:一是未按照相關(guān)私募基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作,不公平對待同一私募基金的不同投資者,說明公司未履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。二是未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度。三是報送的信息存在虛假記載。四是向投資者提供的信息存在重大遺漏,未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。五是未妥善保存投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料。深圳證監(jiān)局決定對兆利豐采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。(深圳證監(jiān)局網(wǎng)站)

責(zé)編 王瀚黎

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